Was ist eine LEI?

 

Wenn Ihr Unternehmen Finanzgeschäfte einschließlich Devisen ausführt, haben Sie möglicherweise bereits den Begriff "LEI" gehört. Aber was ist LEI? Und wie funktioniert es?

Ein Legal Entity Identifier (LEI) ist ein 20-stelliger Code, der dazu verwendet wird, um juristische Personen zu identifizieren, die an Finanztransaktionen wie Aktien, Anleihen oder Forex teilnehmen. Die LEI-Nummer fungiert als internationale Registrierungsnummer für Unternehmen oder Entitäten, die transparenzbeschaffene Finanztransaktionen durch die Verbindung mit wichtigen Informationen bietet.

Handelt Ihr Unternehmen mit Wertpapieren lokal oder global? Dann benötigen Sie eine LEI-Nummer.

In diesem Artikel geben wir Antworten auf die folgenden Fragen und viele mehr:

  • Was ist eine Legal Entity Identifier?
  • Wer braucht eine Legal Entity Identifier?
  • Wie beantrage ich eine LEI-Nummer?

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Was ist eine LEI?

Eine Legal Entity Identifier – kurz genannt LEI – ist eine Nummer oder ein Code, der als internationale Registrierungsnummer für Unternehmen oder Entitäten fungiert. Unternehmen und Banken können die LEI dazu verwenden, um juristische Personen wie andere Unternehmen und Organisationen zu identifizieren, sobald diese an Finanztransaktionen teilnehmen (z. B. Handel mit Aktien, Anleihen oder Forex).

Eine juristische Person, die Geschäfte und Transaktionen auf den Finanzmärkten in einer Reihe von Ländern – einschließlich der USA und der EU – durchführt, muss eine LEI-Nummer besitzen.

Eine LEI-Nummer besteht aus 20 Zeichen. Die Zahl kann in drei Teile unterteilt werden:

  • Zeichen 1-4: Identifikation der LOU (Local Operating Unit)
  • Zeichen 5-18: Identifizierung der juristischen Person
  • Zeichen 19-20: Überprüfung der Identität der juristischen Person

Die LEI-Nummer ist ein alphanumerischer Code, der auf dem ISO 17442-Standard basiert, welcher von der Internationalen Organisation für Normung (ISO) entwickelt wurde. Dieser 20-stellige Code ermöglicht die Identifizierung von juristischen Personen auf internationaler Ebene sowie die Bestätigung ihrer Identität. Dies bietet Transparenz auf dem Finanzmarkt.

Die LEI bilden zwei Datenebenen:

  • Stufe 1: Wer ist wer?
    Informationen über den rechtlichen Namen des Unternehmens, die Registrierungsnummer, die Rechtsanschrift und vieles mehr.
  • Stufe 2: Wer gehört wem?
    Relevante Informationen über die Eigentums- und Eigentümerstruktur des Unternehmens.

Das LEI-System ist nicht kostenlos. Für die Registrierung einer neuen LEI-Nummer sowie die Erneuerung einer bestehenden LEI wird eine jährliche Gebühr erhoben. Diese Gebühr umfasst Verwaltung, Vorschriften und Systemwartung.

 

Für was ist die LEI gut geeignet?

Nun, da wir die Frage "Was ist die LEI" ja bereits beantwortet haben, lautet die nächste Frage: Wozu ist eine LEI gut geeignet?

Das LEI-System ermöglicht die globale Rückverfolgung von Finanztransaktionen und ermöglicht eine einfache Identifizierung von juristischen Personen und deren Eigentümern. Die LEI ermöglicht dies durch die Bereitstellung standardisierter Informationen und eines globalen Referenzsystems.

Das LEI-System wurde 2012 als Folge der globalen Finanzkrise von 2007-2008 entwickelt. Ihr Ziel ist es, Transparenz innerhalb der Finanzsysteme und -transaktionen zu schaffen, um Geldwäsche und Finanzbetrug zu verhindern.

Eine weitere Funktion des LEI ist die Regulierung von Finanzfaktoren innerhalb von Rechtsordnungen, die das LEI-System nutzen. Das Ziel ist, dass das globale System zu einem Standardsystem wird – einem System, dass über Märkte und Länder hinweg eingesetzt werden kann.

Die Kontrolle des LEI-Systems ist auf drei verschiedene Behörden aufgeteilt. Dadurch wird sichergestellt, dass das System glaubwürdig, transparent und zuverlässig bleibt. Die drei Behörden sind wie folgt :

  • ROC (Regulatory Oversight Committee): ein Ausschuss, der sich aus Aufsichtsbehörden zusammensetzt, die die Governance-Prinzipien des Global LEI Systems einhalten und diese überwachen
  • GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation): eine gemeinnützige Organisation, die LEI-Nummern koordiniert und verwaltet
  • LOU (Local Operating Unit): eine LEI-ausstellende Organisation, die LEI-Codes an juristische Personen ausgibt

Klicken Sie hier , um eine Illustration des LEI-Systems anzuzeigen.

 

Wie bewerbe ich mich für eine LEI-Nummer?

Das LEI-System ist von gesetzlichen Anforderungen und Vorschriften umgeben, aber das bedeutet nicht, dass der Erhalt einer LEI-Nummer kompliziert sein muss. Beim LEI Service machen wir Ihnen den Ablauf ganz einfach.

Bewerben Sie sich hier für eine neue LEI-Nummer.

Wenn Sie hier Ihre Firmennummer eingeben, erfasst unser System automatisch Ihre Daten aus dem örtlichen Unternehmensregister. Wir werden dann eine Bestätigung der zur Verfügung gestellten Daten anfordern. Alles, was Sie jetzt tun müssen, ist nur noch zu warten – wir werden den Bewerbungsprozess für Sie bearbeiten. Ihr LEI-Code wird innerhalb von 6 bis 48 Stunden ausgestellt.

 

Wie verlängere ich meine LEI-Nummer?

Eine LEI-Nummer muss jährlich erneuert werden, um sicherzustellen, dass alle erforderlichen Informationen auf dem neuesten Stand sind. Je nachdem, welchen Verlängerungsplan Sie für den LEI Service wählen, können Sie Ihre LEI-Nummer automatisch erneuern. Dies geschieht durch Aktualisieren der erforderlichen Informationen für den Fall, dass sie nicht mit dem lokalen Unternehmensregister aktualisiert werden. Kunden, die sich für unseren Verlängerungsservice entscheiden, sind dazu verpflichtet, uns über Änderungen, die an ihren juristischen Personen vorgenommen werden, auf dem Laufenden zu halten.

Hier können Sie Ihre bestehende LEI-Nummer erneuern

 

Woher weiß ich, ob meine LEI-Nummer noch gültig ist?

Wenn Sie unseren VIP / Express-Lieferservice wählen und Ihren Kauf an einem Wochentag vor 11 Uhr westlicher Zeit abschließen, stellen wir sicher, dass Ihre LEI-Nummer innerhalb von zwei Stunden registriert ist. (Dieser Service gilt nur für neue LEI-Nummern.)

Bitte beachten Sie, dass es bis zu 24 Stunden dauern kann, bis Ihre LEI-Nummer einsatzbereit ist. Dies ist darauf zurückzuführen, dass viele Banken und das globale Register LEI-Informationen nur täglich sammeln und aktualisieren.

 

Wie kann ich nach LEI-Nummern suchen? (LEI-Suche)

Möchten Sie die LEI-Nummer einer juristischen Person überprüfen? Oder möchten Sie sehen, ob Ihre LEI-Nummer korrekt im globalen LEI-System registriert ist?

Sie können dies tun, indem Sie hier die GLEIF-Datenbank durchsuchen.

 

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