Wat is LEI?

Als uw bedrijf financiële transacties uitvoert, inclusief forex, heeft u misschien de term "LEI" gehoord. Maar wat is LEI? En hoe werkt het?

Een Legal Entity Identifier (LEI) is een code van 20 tekens die wordt gebruikt om juridische entiteiten te identificeren die aan financiële transacties deelnemen, zoals het verhandelen van aandelen, obligaties of forex. Het LEI-nummer fungeert als een internationaal bedrijfs- of entiteitsregistratienummer dat transparantie biedt in financiële transacties door verbinding te maken met belangrijke informatie.

Handelt uw bedrijf lokaal of wereldwijd in effecten? Dan hebt u een LEI-nummer nodig.

In dit artikel geven we antwoord op de volgende vragen en nog veel meer:

• Wat is een identificatiecode voor juridische entiteiten?
• Wie heeft een Legal Entity Identifier nodig in Nederland?
• Hoe vraag ik een LEI-nummer aan?

Heb je een LEI-nummer nodig? Klik hier om onze LEI-prijzen te bekijken.

Geschreven door:
Mads Bjerggaard  

Mads heeft een bachelor in Bedrijfskunde en Computerwetenschappen van Copenhagen Business School.
Mads werkt al zo'n 20 jaar met complexe IT-systemen.
Mads is ook mede-oprichter van een legal-tech bedrijf (met dezelfde eigenaren als LEI Service).

Wat is een LEI?

Een Legal Entity Identifier (afgekort LEI) is een nummer of code die fungeert als een internationaal bedrijfs- of entiteitsregistratienummer. Bedrijven en banken kunnen de LEI gebruiken om juridische entiteiten zoals andere bedrijven en organisaties te identificeren wanneer ze deelnemen aan financiële transacties (bijvoorbeeld het verhandelen van aandelen, obligaties of forex).

Een juridische entiteit die transacties en transacties uitvoert op de financiële markten in een aantal landen, waaronder de VS en de EU, moet een LEI-nummer verkrijgen.

Een LEI-nummer bestaat uit 20 tekens. Het nummer kan in drie delen worden opgesplitst:

• Tekens 1-4: identificatie van de LOU (Local Operating Unit)
• Tekens 5-18: identificatie van de juridische entiteit
• Tekens 19-20: verificatie van de identiteit van de juridische entiteit

Het LEI-nummer is een alfanumerieke code gebaseerd op de ISO 17442-norm die is ontwikkeld door de International Organization for Standardization (ISO). Deze code van 20 tekens maakt de identificatie van juridische entiteiten op internationale schaal mogelijk, evenals de bevestiging van hun identiteit. Dit biedt transparantie op de financiële markt.

Twee gegevensniveaus vormen de LEI:

• Niveau 1: wie is wie?
  Informatie over de wettelijke naam van de entiteit, het registratienummer, het wettelijke adres en meer.
• Niveaul 2: wie is de eigenaar van wie?
  Relevante informatie met betrekking tot het eigendom en de eigendomsstructuur van de entiteit.

Het LEI-systeem is niet gratis. Voor de registratie van een nieuw LEI-nummer en voor de verlenging van een bestaande LEI wordt een jaarlijkse vergoeding in rekening gebracht. Deze vergoeding dekt administratie, regelgeving en systeemonderhoud.

Waar is LEI goed voor?

Nu we de vraag "Wat is LEI" hebben beantwoord, is de volgende vraag: waar is een LEI goed voor?

Het LEI-systeem maakt wereldwijde tracering van financiële transacties mogelijk en maakt gemakkelijke identificatie van rechtspersonen en hun eigenaren mogelijk. Het LEI maakt dit mogelijk door gestandaardiseerde informatie en een wereldwijd referentiesysteem te bieden.

Het LEI-systeem is in 2012 ontwikkeld als gevolg van de wereldwijde financiële crisis van 2007-2008. Het doel is om transparantie te creëren binnen financiële systemen en transacties om witwassen en financiële fraude te voorkomen.

Een andere functie van de LEI is de regulering van financiële factoren binnen jurisdicties die het LEI-systeem gebruiken. Het doel is dat het wereldwijde systeem een standaardsysteem wordt - een systeem dat in alle markten en landen kan worden gebruikt.

De controle over het LEI-systeem is verdeeld over drie verschillende autoriteiten. Dit zorgt ervoor dat het systeem geloofwaardig, transparant en betrouwbaar blijft. De drie autoriteiten zijn als volgt:

• ROC (Regulatory Oversight Committee): een commissie bestaande uit toezichthoudende autoriteiten die de governanceprincipes van en toezicht houden op het Global LEI-systeem
• GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation): een non-profitorganisatie die LEI-nummers coördineert en beheert
• LOU (Local Operating Unit): een LEI-uitgevende organisatie die LEI-codes uitgeeft aan rechtspersonen

Klik hier om een afbeelding van het LEI-systeem te bekijken.

Hoe vraag ik een LEI-nummer aan?

Het LEI-systeem is omgeven door wettelijke eisen en voorschriften, maar dat betekent niet dat het verkrijgen van een LEI-nummer ingewikkeld hoeft te zijn. Bij LEI Service maken we het proces gemakkelijk voor u.

Vraag hier een nieuw LEI-nummer aan.

Wanneer u hier uw ondernemingsnummer invoert, verzamelt ons systeem automatisch uw gegevens uit het lokale ondernemingsregister. Wij zullen dan een bevestiging van de verstrekte gegevens vragen. Het enige dat u nu moet doen is wachten - wij zullen het aanvraagproces voor u afhandelen. Uw LEI-code wordt binnen 2 tot 24 uur uitgegeven.

Hoe verleng ik mijn LEI-nummer?

Een LEI-nummer moet jaarlijks worden vernieuwd om ervoor te zorgen dat alle benodigde informatie up-to-date is. Afhankelijk van het verlengingsplan dat u kiest, kan LEI Service uw LEI-nummer automatisch voor u verlengen. Dit wordt gedaan door de vereiste informatie bij te werken in het geval dat deze niet wordt bijgewerkt met het lokale ondernemingsregister. Klanten die voor onze verlengingsservice kiezen, zijn verplicht ons op de hoogte te houden van eventuele wijzigingen die in hun juridische entiteiten zijn aangebracht.

U kunt hier uw bestaande LEI-nummer verlengen.

Hoe weet ik of mijn LEI geldig is?

Kiest u voor onze VIP-/expresbezorgservice en voltooit u uw aankoop op een doordeweekse dag voor 17 uur, dan zorgen wij ervoor dat uw LEI-nummer binnen twee uur geregistreerd is. (Deze service is alleen van toepassing op nieuwe LEI-nummers.)

Houd er rekening mee dat het tot 24 uur kan duren voordat uw LEI-nummer klaar is voor gebruik. Dit komt doordat veel banken en het wereldwijde register LEI-informatie alleen dagelijks verzamelen en bijwerken.

Hoe zoek ik naar LEI-nummers? (LEI zoekopdracht)

Moet u het LEI-nummer van een rechtspersoon controleren? Of wilt u zien of uw LEI-nummer correct is geregistreerd in het wereldwijde LEI-systeem?

U kunt dit doen door hier in de GLEIF-database te zoeken.